1. Общие положения.
1.1. Назначение Положения.
Настоящая Инвестиционная декларация (далее - Декларация) устанавливает цель инвестирования средств компенсационного фонда Российской саморегулируемой организации ревизионных союзов сельскохозяйственных кооперативов союза «Агроконтроль» (РСО «Агроконтроль») (далее - СРО), инвестиционную политику управляющей компании по управлению средствами компенсационного фонда СРО, со-став и структуру средств компенсационного фонда, ограничения размещения и инвестирования средств компенсационного фонда, порядок инвестирования.
Документ разработан в соответствии с законодательством РФ, на основании Устава СРО, Положения об обеспечении имущественной ответственности членов СРО, Положения о создании и использовании компенсационного фонда СРО.
1.2. Сфера применения и срок действия.
Требования настоящей Декларации распространяются на Президента СРО, Наблюдательный совет СРО, работников СРО, принимающих участие в работе с компенсационным фондом СРО, а также управляющие компании и специализированный депозитарий, с которыми СРО заключило соответствующие договоры.
Настоящий документ вступает в силу со дня принятия Наблюдательным советом СРО (простым большинством голосов) и действует до момента внесения изменений (актуализации) или отмены. Подлежит актуализации по решению Правления СРО. Актуализация настоящей Декларации осуществляется изданием (принятием Наблюдательным советом) новой версии Декларации; при этом ранее действовавшая версия становится недействительной.
2. Термины и сокращения.
СРО – Российская саморегулируемая организация ревизионных союзов сельскохозяйственных кооперативов союз «Агроконтроль» (РСО «Агроконтроль»)
Наблюдательный совет – постоянно действующий коллегиальный орган управления СРО.
УК (в рамках настоящей Декларации) – управляющая компания.
СД (в рамках настоящей Декларации) – специализированный депозитарий.
Инвестиционный портфель (в рамках настоящей Декларации) – совокупность активов, в которые вкладываются средства компенсационного фонда.
Котировальный список - список ценных бумаг, прошедших процедуру листинга и соответствующих требованиям организаторов торговли.
Листинг ценных бумаг - включение фондовой биржей ценных бумаг в котировальный список.
ФСФР – Федеральная служба по финансовым рынкам.
Прочие термины и сокращения приводятся согласно действующему законодательству РФ.
3. Порядок исполнения.
3.1. Основное содержание инвестиционной политики.
3.1.1. Целью инвестирования средств компенсационного фонда, переданных СРО управляющей компании в доверительное управление, является сохранение и увеличение его размера для обеспечения имущественной ответственности членов СРО по возникающим обязательствам.
3.1.2. В основе инвестиционной политики УК по управлению средствами компенсационного фонда СРО лежит стратегия сохранения и увеличения капитала, предполагающая использование системы контроля рисков для получения среднего стабильного дохода при минимальном уровне риска в целях сохранения и приумножения средств компенсационного фонда, находящихся в доверительном управлении управляющей компании.
3.2. Требования к составу и структуре размещения средств компенсационного фонда.
3.2.1. Перечень видов активов, в которые могут быть размещены средства компенсационного фонда:
1) государственные ценные бумаги РФ;
2) банковские депозиты российских банков.

3.2.2. Структура размещения средств компенсационного фонда должна соответствовать одновременно следующим требованиям:

3.3. Порядок размещения средств компенсационного фонда.
3.3.1. Размещение средств компенсационного фонда в активы, указанные в п. 3.2 настоящей Декларации, осуществляется в соответствии с требованиями действующего законодательства РФ.
3.3.2. УК обязана соблюдать установленные нормативными правовыми актами ФСФР требования, направленные на снижение рисков, связанных с размещением средств компенсационного фонда, а также к осуществлению внутреннего контроля за соблюдением требований настоящей Декларации, иных нормативных правовых актов и договора доверительного управления компенсационным фондом.
3.3.3. Приобретение и продажа государственных ценных бумаг РФ, допущенных к торгам российскими организаторами торговли на рынке ценных бумаг, при размещении средств компенсационного фонда осуществляются на торгах этого организатора торговли на рынке ценных бумаг на условиях поставки против платежа на основе заявок на покупку и заявок на продажу ценных бумаг по наилучшим из указанных в них ценам при условии, что заявки адресованы всем участникам торгов и информация, позволяющая идентифицировать подавших заявки участников торгов, не раскрывается в ходе торгов другим участникам.
Требование, предусмотренное настоящим пунктом, не применяется в случаях, предусмотренных пп. 3.3.4 и 3.3.5 настоящей Декларации.
3.3.4. Приобретение государственных ценных бумаг РФ в ходе их размещения, за исключением облигаций внешних облигационных займов РФ и государственных ценных бумаг РФ, специально выпущенных для размещения средств институциональных инвесторов, осуществляется на торгах у российских организаторов торговли на рынке ценных бумаг на условиях поставки против платежа.
3.3.5. Приобретение за счет средств компенсационного фонда государственных ценных бумаг РФ, специально выпущенных для размещения средств институциональных инвесторов, осуществляется в соответствии с условиями эмиссии и обращения указанных ценных бумаг.
3.3.6. Не допускается размещение средств компенсационного фонда в иные объекты инвестирования, прямо не предусмотренные настоящей Декларацией.
3.3.7. При размещении средств компенсационного фонда не допускаются следующие действия:
1) приобретение ценных бумаг, других активов у членов СРО и размещение денежных средств на их расчетных счетах;
2) безвозмездное отчуждение компенсационного фонда;
3) объединение компенсационного фонда с иными активами СРО, УК, а также активами третьих лиц, за исключением нахождения денежных средств фонда на специальном брокерском счете;
4) получение на условиях договоров займа или кредитных договоров денежных средств или иного имущества, подлежащих возврату за счет компенсационного фонда;
5) предоставление займов за счет компенсационного фонда;
6) предоставление брокерам права использовать в своих интересах находящиеся на специальных брокерских счетах денежные средства, составляющие компенсационный фонд;
7) использование компенсационного фонда для обеспечения исполнения собственных обязательств УК, не связанных с осуществлением доверительного управления компенсационным фондом, собственных обязательств СРО, не связанных с осуществлением деятельности СРО, а также обязательств иных лиц;
8) приобретение УК в собственность имущества, составляющего компенсационный фонд, доверительное управление которым она осуществляет, за исключением получения вознаграждения по договору доверительного управления указанным компенсационным фондом и возмещения расходов УК, связанных с доверительным управлением компенсационным фондом;
9) отчуждение собственного имущества УК в состав компенсационного фонда, до-верительное управление которым она осуществляет, за исключением случаев возмещения УК убытков СРО;
10) приобретение имущества, находящегося в залоге.
3.3.8. Денежные средства, ценные бумаги и другие активы, составляющие компенсационный фонд и находящиеся в доверительном управлении в УК, договор с кото-рой прекращается, не позднее даты его прекращения должны быть переданы в до-верительное управление другой УК, выбранной СРО.
3.3.9. Структура инвестиционного портфеля должна удовлетворять следующим основным требованиям:
1) доля государственных ценных бумаг РФ одного выпуска не может составлять более 20 процентов инвестиционного портфеля данного вида активов;
2) доли активов в инвестиционном портфеле определяются в процентах от стоимости инвестиционного портфеля (в рублях), рассчитанной исходя из суммы средств на счетах и депозитах в кредитных организациях и рыночной стоимости ценных бумаг, составляющих инвестиционный портфель. Рыночная стоимость ценных бумаг рассчитывается в соответствии с нормативными правовыми актами РФ.
3.4. Порядок осуществления контроля за размещением средств компенсационного фонда.
3.4.1. УК представляет СРО отчет о размещении средств компенсационного фонда с периодичностью и в сроки, установленные в договоре доверительного управления.
3.4.2. Контроль за соблюдением СРО и УК порядка размещения средств компенсационного фонда, требований по формированию состава и структуры компенсационного фонда, которые установлены законодательными и другими нормативными правовыми актами, а также договором доверительного управления компенсационным фондом (далее - контроль за размещением средств компенсационного фонда), осуществляет СД.
3.4.3. Услуги СД в каждый момент времени могут оказываться только одним специализированным депозитарием.
Размещение средств компенсационного фонда до заключения СРО договора об оказании услуг специализированного депозитария не допускается.
3.4.4. СД уведомляет уполномоченный федеральный орган, осуществляющий функции по надзору за деятельностью СРО, СРО и соответствующую УК о нарушениях на-стоящей Декларации, иных нормативных правовых актов, выявленных при осуществлении контроля за размещением средств компенсационного фонда, не позднее одного рабочего дня с даты их выявления.
3.4.5. УК не вправе распоряжаться компенсационным фондом, в том числе выдавать поручения на распоряжение указанным компенсационным фондом, без предварительного согласия СД, если получение такого согласия предусмотрено нормативными правовыми актами РФ.
3.4.6. СРО возлагает исполнение обязанности по расчету рыночной стоимости активов, в которые размещены средства компенсационного фонда, а также совокупную рыночную стоимость компенсационного фонда в порядке и сроки, установленные ФСФР, на СД.
3.4.7. В случае нарушения требований пп. 3.3. настоящей Декларации к максимальной доле определенного класса активов в структуре инвестиционного портфеля из-за изменения рыночной или оценочной стоимости активов и (или) изменения в структуре собственности эмитента, УК обязуется скорректировать структуру активов в соответствии с требованиями к структуре инвестиционного портфеля в течение одного месяца с даты обнаружения указанного нарушения.